#SECGuidance Was ist die SEC?
Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) oder auf Spanisch Comisión de Valores y Bolsa ist eine Behörde, die für den Schutz der Investoren verantwortlich ist. Das Hauptziel der SEC ist es, die Integrität der Wertpapiermärkte zu wahren. In Spanien wäre ihr Pendant die Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV).
Wozu dient die SEC?
Die SEC ist eine Regulierungsbehörde und ihre Hauptziele sind:
Schutz der Investoren vor schädlichen Situationen.
Sicherung der Integrität der Wertpapiermärkte in den USA.
Bekämpfung von Betrug durch Überwachung und Kontrolle der Unternehmen und Agenten, die an den Märkten beteiligt sind.
Koordination und Überwachung der Wertpapiermärkte, damit sie fair und transparent sind.
Welche Funktionen hat die SEC?
In den USA sind Bankeinlagen durch die Bundesregierung garantiert. Allerdings können Aktien, Anleihen und andere Anlageprodukte manipuliert werden und an Wert verlieren, da sie keine Garantien bieten.
Die SEC ist dafür zuständig, die guten Praktiken im Sektor aufrechtzuerhalten, und folgt dem Prinzip, dass Investoren (unabhängig von der Größe ihres Vermögens) Zugang zu allen Informationen über ihre Investitionen haben müssen.
Daher verlangt die SEC von Unternehmen, die handelbare Wertpapiere anbieten, dass sie der Öffentlichkeit alle relevanten Finanzinformationen offenlegen, damit die Nutzer beurteilen können, ob diese Produkte eine gute Investition darstellen oder nicht.
Eine der Hauptfunktionen der SEC ist die Überwachung der Börsen, der Makler, der Anlageberater, der Investmentfonds und anderer Anlageprodukte wie Kryptowährungen.
Schließlich ist die SEC dafür verantwortlich, Betrug auf den amerikanischen Wertpapiermärkten zu bekämpfen, indem sie jede Tätigkeit verfolgt, die gegen die geltenden Vorschriften verstößt (Insiderhandel, Bilanzbetrug).
Diese Regulierungsbehörde ist in den letzten Monaten aufgrund ihrer aktiven Rolle bei der Genehmigung oder Ablehnung der mit Spannung erwarteten Bitcoin-ETFs in den Fokus gerückt....