#SECGuidance Resumen de las Acciones de la SEC Contra Binance
La Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. (SEC) ha tomado acciones significativas respecto a Binance, el mayor intercambio de criptomonedas a nivel mundial, para abordar diversas supuestas violaciones de las leyes de valores. Estas acciones incluyen la presentación de demandas, la emisión de órdenes de alivio de emergencia y la provisión de orientación sobre el cumplimiento de marcos regulatorios.
Cargos de la SEC Contra Binance
En junio de 2023, la SEC presentó una queja integral contra Binance Holdings Ltd., su filial estadounidense BAM Trading Services Inc., y el fundador Changpeng Zhao. La SEC alegó múltiples violaciones, incluyendo:
Operación de Intercambios No Registrados: La SEC afirmó que tanto Binance.com como Binance.US operaban como intercambios de valores nacionales no registrados, corredores-dealers y agencias de compensación desde al menos julio de 2017.
Ofertas y Ventas No Registradas: La agencia acusó a Binance por realizar ofertas y ventas no registradas de sus activos criptográficos, incluyendo BNB (Binance Coin) y BUSD (Binance USD), junto con otros productos de préstamos cripto.
Engaño a los Inversores: La SEC acusó a Zhao y Binance de engañar a los inversores sobre sus controles de riesgo y la independencia operativa de Binance.US de Binance.com.
Falta de Restricción a Inversores de EE. UU.: A pesar de las afirmaciones de que los clientes estadounidenses estaban restringidos de usar Binance.com, la SEC alegó que clientes estadounidenses de alto valor continuaron operando en la plataforma debido a directivas internas de Zhao.
Órdenes de Alivio de Emergencia
Tras los cargos, la SEC aseguró alivio de emergencia en junio de 2023 para proteger los activos de los clientes mantenidos por Binance.US. Esto incluyó:
Requerir a los acusados repatriar los activos mantenidos para los clientes de EE. UU.
Prohibir a BAM Trading gastar activos corporativos fuera de las operaciones comerciales ordinarias.
Asegurar que los clientes de EE. UU. pudieran retirar sus activos mientras la litigación estaba en curso.
Estas medidas tenían como objetivo salvaguardar los fondos de los inversores en medio de acusaciones de mezcla de activos y mala gestión.