#SECGuidance Przegląd działań SEC przeciwko Binance
Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) podjęła istotne działania dotyczące Binance, największej giełdy kryptowalut na świecie, aby zająć się różnymi rzekomymi naruszeniami przepisów dotyczących papierów wartościowych. Działania te obejmują składanie pozwów, wydawanie nakazów awaryjnych oraz udzielanie wskazówek dotyczących zgodności z ramami regulacyjnymi.
Zarzuty SEC przeciwko Binance
W czerwcu 2023 roku SEC złożyła kompleksową skargę przeciwko Binance Holdings Ltd., jej amerykańskiemu podmiotowi BAM Trading Services Inc. oraz założycielowi Changpeng Zhao. SEC oskarżyła o wiele naruszeń, w tym:
Działanie jako niezarejestrowane giełdy: SEC twierdziła, że zarówno Binance.com, jak i Binance.US działały jako niezarejestrowane krajowe giełdy papierów wartościowych, brokerzy-dealerzy i agencje rozrachunkowe od co najmniej lipca 2017 roku.
Niezarejestrowane oferty i sprzedaże: Agencja oskarżyła Binance o dokonywanie niezarejestrowanych ofert i sprzedaży swoich aktywów kryptograficznych, w tym BNB (Binance Coin) i BUSD (Binance USD), wraz z innymi produktami związanymi z pożyczkami kryptograficznymi.
Wprowadzanie inwestorów w błąd: SEC oskarżyła Zhao i Binance o wprowadzanie inwestorów w błąd dotyczące ich kontroli ryzyka oraz operacyjnej niezależności Binance.US od Binance.com.
Brak ograniczeń dla amerykańskich inwestorów: Pomimo twierdzeń, że klienci z USA byli ograniczeni w korzystaniu z Binance.com, SEC twierdziła, że klienci o wysokiej wartości z USA nadal handlowali na platformie z powodu wewnętrznych dyrektyw Zhao.
Nakazy awaryjne
Po postawieniu zarzutów SEC zabezpieczyła nakazy awaryjne w czerwcu 2023 roku, aby chronić aktywa klientów przechowywane przez Binance.US. Obejmowały one:
Wymaganie od pozwanych repatriacji aktywów przechowywanych dla amerykańskich klientów.
Zakaz wydawania aktywów korporacyjnych przez BAM Trading poza zwykłymi operacjami biznesowymi.
Zapewnienie, że klienci z USA mogą wypłacać swoje aktywa podczas toczącego się postępowania sądowego2.
Te środki miały na celu ochronę funduszy inwestorów w obliczu oskarżeń o mieszanie aktywów i niewłaściwe zarządzanie.