Robinhood a ajuns la un acord cu Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse a SUA (SEC) după ce a fost acuzat de peste zece încălcări ale legilor privind valorile mobiliare. Amenda totală a fost de 45 de milioane de dolari.

Comportament pe termen lung al Robinhood

Raportul SEC a relevat că două divizii ale companiei, Robinhood Securities LLC și Robinhood Financial LLC, au încălcat legile privind valorile mobiliare între 2018 și aprilie 2024. Problemele cheie au inclus neraportarea activităților suspecte, protecția insuficientă a datelor clienților și măsuri inadecvate împotriva furtului de identitate.

Robinhood a recunoscut unele dintre constatările SEC și a fost de acord cu următoarele sancțiuni:

  • Robinhood Securities LLC va plăti 33,5 milioane de dolari

  • Robinhood Financial LLC va plăti 11,5 milioane de dolari

Încălcări cheie și slăbiciuni în securitatea cibernetică

SEC a evidențiat mai multe eșecuri critice, inclusiv:

  • Lacune în prevenirea spălării banilor: Între ianuarie 2020 și martie 2022, Robinhood nu a raportat activități suspecte, încălcând legile privind prevenirea spălării banilor.

  • Protecția împotriva furtului de identitate: Între aprilie 2019 și iulie 2022, Robinhood nu a implementat măsuri adecvate pentru a preveni furtul de identitate, expunând clienții la riscuri mai mari de fraudă.

  • Vulnerabilități în securitatea cibernetică: În 2021, compania a ignorat amenințările cunoscute, permițând accesul neautorizat la datele sensibile ale milioane de utilizatori.

Încălcări ale legii valorilor mobiliare

SEC a constatat, de asemenea, că Robinhood nu a respectat reglementările privind păstrarea înregistrărilor și comunicarea off-channel între 2020 și 2021. Între 2019 și 2023, compania a încălcat reglementările privind vânzările în lipsă în programele sale de tranzacționare fracționată și împrumut de acțiuni.

O altă problemă semnificativă a fost raportarea inexactă a peste 11.800 de foi electronice albastre (EBS), rezultând o raportare eronată a aproximativ 392 de milioane de tranzacții pe parcursul a cinci ani.

Declarația SEC

Sanjay Wadhwa, Directorul Interimar al Diviziei de Aplicare a SEC, a subliniat că firmele de brokeraj trebuie să respecte legile pentru a menține integritatea pieței. El a subliniat importanța respectării reglementărilor care protejează investitorii și asigură echitatea pe piețele financiare.

Divizia Crypto a Robinhood rămâne sub observație

Deși activitățile de criptomonede ale Robinhood nu au făcut parte din acest acord, compania rămâne sub observația SEC. În 2023, Robinhood a primit o notificare Wells, indicând acțiuni potențiale ale SEC cu privire la listările sale de criptomonede, practicile de custodie și operațiunile platformei.

Între timp, SEC continuă acțiunile sale de aplicare civilă împotriva altor mari companii de criptomonede, inclusiv Binance, Coinbase și Ripple Labs.

#CryptoNewsCommunity , #Robinhood: , #SEC. , #CryptoNewss , #CryptoMarket

Rămâi cu un pas înainte – urmează profilul nostru și rămâi informat despre tot ceea ce este important în lumea criptomonedelor!

Notificare:

,,Informațiile și opiniile prezentate în acest articol sunt destinate exclusiv scopurilor educaționale și nu ar trebui să fie considerate drept sfaturi de investiții în nicio situație. Conținutul acestor pagini nu ar trebui să fie considerat drept sfaturi financiare, de investiții sau orice altă formă de sfat. Avertizăm că investiția în criptomonede poate fi riscantă și poate duce la pierderi financiare.”