🚨Como alguien que ha trabajado en una bolsa durante 6 años, voy a informar a los principiantes sobre cuáles son los controles de riesgo en las bolsas

01/ KYC: Conoce a tu cliente

✅La plataforma recopilará información detallada del cliente para su análisis.

✅Primero, se determina si el cliente es una persona sensible, como personas sancionadas internacionalmente, organizaciones terroristas, funcionarios políticos, etc. (generalmente se utiliza datos de plataformas de terceros para verificar, como #Dowjones, #LexisNexis y bases de datos de listas)

✅Clasificación del cliente según la información del cliente en niveles de riesgo (Evaluación de Riesgo), como según el país, profesión, personas sensibles, etc.

✅Las reglas para cada nivel tienen diferentes tolerancias para el uso de la bolsa.

02/ KYT & KYA: Conoce tus transacciones y activos de billetera

✅KYT & KYA son herramientas de análisis en cadena, la bolsa monitorea la transacción cuando interactúa con direcciones en la cadena.

✅Las direcciones en la cadena son variadas y también se clasifican en mercados negros, darknet, direcciones sancionadas, direcciones de hackers, etc.

✅Generalmente se accede a bases de datos de terceros para determinar, como @elliptic @chainalysis @SlowMist_Team, etc.

✅Las personas que realizan transacciones fuera de la bolsa deben tener mucho cuidado con la fuente de la dirección de billetera del contraparte, de lo contrario, podrían ser directamente controlados por el riesgo de la bolsa.

03/ Monitoreo de comportamiento de transacciones

✅Monitoreo de transacciones anómalas: transacciones de alta frecuencia y bajo monto, retiros anómalos de alto monto, transacciones de alta frecuencia entre diferentes monedas.

✅Monitoreo de actividades de lavado de dinero: depósitos y retiros en un corto período de tiempo, transferencias de fondos entre múltiples cuentas.

Cada bolsa opera decenas a cientos de reglas de control de riesgo.

✅Informe de transacciones sospechosas: después de que se activan las reglas de control de riesgo, se realiza un análisis y, si hay transacciones sospechosas, se informa a la autoridad reguladora.

04/ Manipulación del mercado

✅Monitoreo del comportamiento de la cuenta: transacciones bidireccionales frecuentes, tiempos de transacción extremadamente cercanos, desviaciones de ganancias y pérdidas de la lógica normal.

✅Monitoreo de la relación entre cuentas: múltiples cuentas que utilizan la misma dirección IP/fingerprint de dispositivo para transacciones, interacciones frecuentes de direcciones en la cadena.

✅Monitoreo del libro de órdenes: el libro de órdenes se amplía y se retira instantáneamente, volumen de transacciones anómalo.

05/ Control de riesgo de creadores de mercado

✅Revisión de admisión y calificaciones, como investigaciones de antecedentes y restricciones de acuerdos, firmar un acuerdo de servicio claro.

✅Monitoreo del comportamiento de transacciones: normas de cotización, monitoreo de transacciones anómalas, limitaciones de tasa de cancelación, requisitos de volumen de transacciones.

✅Gestión de fondos y riesgos: requisitos de margen, aislamiento de fondos, limitaciones de apalancamiento, mecanismos de liquidación.

✅Respuesta a la volatilidad del mercado: mecanismos de interrupción, ajuste dinámico de márgenes, garantía de liquidez, etc.